[编者按：中国名茶网《学术论文》专栏曾刊登陈奇志的《食品企业的一体化管理体系》（摘要），部分网友希望看到全文。《认证咨询》专栏刊出全文，以满足读者要求。
作者:陈奇志
摘 要: 阐述了一体化管理体系的概念，分析了组织建立一体化管理体系的意义，剖析了食品企业ISO9001质量管理体系与HACCP管理体系整合的可能性、必要性和发展趋势，提出了两者整合的原则，介绍了岳阳市洞庭山茶厂建立一体化管理体系的一些作法。
关键词: 食品企业;管理体系;方法
1 前言
一体化管理体系的兴起是管理科学发展的一个里程碑。
企业管理的内容很多，包括质量管理、环境管理、职业健康安全管理、人力资源管理、财务管理、营销管理、生产管理、技术管理、信息管理、物质管理、行政管理、计量管理、工程项目管理、后勤管理、党群管理等。这些管理，各有自己的目标和要求，都需要建立各自的分体系。这些分体系，在组织机构、职责分配、资源配置等方面，会发生交叉、重叠、脱节等现象，协调不好会影响工作效率，对不同体系分开认证也很麻烦。
组织建立一体化管理体系，就是把分散的、多头的管理变为集中的系统的管理，它能提高贯标效果，减少资源浪费，方便多体系的结合审核。
2 一体化管理体系的概念
一体化管理体系，就是两个或两个以上的管理体系经过有机整合而成的复合型的管理体系。如：HACCP食品安全控制体系与ISO质量管理体系共建，成为新的食品质量安全管理体系；ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系，三者整合为质量、环境、安全一体化管理体系。
上述例子均为有限的一体化体系，它只包括有限的几个体系，但它为组织导入其他管理体系提供了平台。企业将各项管理进行规范化、系统化、文件化和标准化，建成统一的标准化体系，即“全面一体化管理体系”，该体系为实施全面一体化管理所需的组织结构、程序、过程和资源构成的有机整体，即Total Integrated Management System, 简称TIMS。
3 建立一体化管理体系的意义
一体化管理体系基于系统论、控制论、信息论的基本思想，采用先进的管理技术，如目标管理、过程方法、系统的管理方法、标准化管理方法等，追求系统的整体有效性。
岳阳市洞庭山茶厂从2004年下半年开始，试行对4种主要管理体系整合，尝到了一体化管理体系的甜头。岳阳市洞庭山茶厂建立的一体化管理体系的框架如下图所示：
经营管理分体系→目标：扩大市场，增长效益
质量管理分体系→目标：顾客满意，持续改进
食品安全分体系→目标：控制关键点，保证食品安全
财务管理分体系→目标：增长利润，降低成本
上述分体系融合成一体化体系。
岳阳市洞庭山茶厂引入一体化管理体系，得到了许多好处。一是强化了企业管理，1993年茶厂还只是一个茶叶分装的小作坊，现在已迅速发展为国内知名的茶叶民营企业，管理的内涵愈来愈细，建厂初期那种零散的、随意的、口头的管理方式，无法适应企业的发展，茶厂以海尔公司为学习榜样，建立了系统化、规范化、文件化的管理体系，大大提高了企业的管理水平。二是合理配置资源，精简组织机构，优化过程，减少文件数量，降低内审和外审工作量，节约了管理成本，提高了经济效益。三是增强了竞争实力，提升了品牌效应。茶叶市场竞争十分激烈，食品质量安全市场准入制度（QS认证），只是对食品企业的一个最基本要求，获得QS认证的企业其经济实力和质量保证能力悬殊，通过QS认证即获得食品生产许可证就像获得卫生许可证、营业执照一样，没有值得吸引消费者眼球之处（在强制实施市场准入制度的初期还有点作用）。洞庭山茶厂并不满足于仅仅获得市场准入资格（通过QS认证），而是进一步通过ISO9001标准认证，表明企业具备一种能力，即提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力；此外，该厂在ISO9001体系基础上，再引入HACCP体系作为产品安全卫生保证，其管理水平与国际接轨。该厂的巴陵春牌茶叶，申报注册的历史不长，而其在市场上的影响，超过了一些使用多年的老牌子，已成为湖南省大中超市必上的品牌。
4 食品企业ISO9001质量管理体系与HACCP管理体系的整合
食品企业最重要的管理体系有ISO9001质量管理体系和HACCP管理体系，本文重点探讨这两种体系的整合。
4.1 两个体系的特点
ISO9001质量管理体系要求组织获得必要的资源和信息来识别和控制四大过程（管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进），确定这些过程的顺序和相互作用，确定有效运行和控制过程所需的准则和方法，通过对过程的管理和持续改进来实现策划的结果，以增强顾客满意。
HACCP体系要求企业分析食品加工过程中的危害因素，确定加工过程中的关键控制点，对每个关键控制点建立关键限值并确定预防措施，监控每一关键控制点。当关键限值偏离时，运用纠偏措施，并建立HACCP体系的验证程序，使食品安全卫生的潜在危害得到预防、消除或降低到可接受的水平。
上述两类管理体系的基本思想和方法一致，建立体系的原理一致，但目的、范围和对象等有所区别，不同之处详见下表。
表1 ISO9001与HACCP的区别
| 区别点 | ISO9001 | HACCP |
| 所属范畴 | 属质量管理范畴 | 属质量控制范畴 |
| 侧重点 | 强调产品质量能满足顾客需求 | 强调食品安全，避免消费者受到危害 |
| 实施的前提条件 | 未规定必备条件 | 须有“良好操作规范”(GMP)为基础 |
| 覆盖范围 | 范围较广，覆盖设计、开发、生产、安装与售后服务 | 范围较集中，以生产全过程的监控为主 |
| 应用对象 | 应用于各种组织 | 仅适用于食品企业 |
| 有无特殊监控事项 | 无 | 有，如农残等 |
两个体系不能互相取代，但可兼容。食品企业以ISO9001作为管理基础，以HACCP体系作为食品安全卫生保证，则其产品不但能满足顾客需求，同时能确保消费者的安全。
4.2 两者整合的趋势
国际标准化组织（ISO）于2005年9月1日发布了国际标准——ISO22000:2005《食品安全管理体系——对食品链中任何组织的要求》，ISO22000标准是适用于整个食品链相关企业的食品安全管理体系框架。该标准是对各国现行的食品安全管理标准和法规的整合，在任何时间、任何地域都可通用。
ISO22000标准将HACCP体系的基本原则与应用步骤融合在一起，规定了食品安全管理体系的要求，同时延伸了已在全世界广泛采用的ISO9001:2000成功的管理体系方法。ISO9001与ISO22000管理思想一致，都采用过程控制方式，采用的术语基本一致，编排结构基本相同，它们有很强的兼容性。
ISO22000:2005的理念支持ISO9001:2000与HACCP的整合，有利于实现食品质量和安全的全面管理。
4.3 两者整合的原则
4.3.1合并同类项原则
将两者所依据的不同标准的同类条款合并，实现一个文件覆盖多个标准。如HACCP原理和ISO9001:2000标准4.2条均要求对文件和记录控制，组织在进行体系整合时可编制一套“文件控制程序”和“记录控制程序”，同时满足这两个标准的要求。
4.3.2有机融合原则
组织应将HACCP的有关食品安全控制要求融合到ISO9001质量管理体系相应部分，而不是生硬拼凑。
4.3.3就严不就宽原则
两个体系标准在某些条款上要求松严有别（如文件控制），组织应按要求更严格的体系编制相关文件。
4.3.4相对独立原则
组织应维护食品安全管理内容的相对完整性。笔者在策划岳阳市洞庭山茶厂一体化管理体系时，最初将SSOP文件放在一般的作业文件中，将HACCP计划的内容分散到ISO9001质量管理体系中，实践效果不好；后来将SSOP文件和HACCP计划单列，以突出组织对食品安全的关注。
4.4 两者整合的方法
整合的方法主要有两种，一是组织已通过了ISO9001:2000认证，需再建HACCP管理体系。这种现象在食品行业较普遍。二是组织先通过HACCP认证，在此基础上建立ISO9001:2000质量管理体系，工作难度较大，这样的食品企业较罕见。表2择要介绍岳阳市洞庭山茶厂以ISO9001:2000为基础的两个体系的整合方案。
5 一体化管理体系与QS认证
食品生产市场准入制度（QS）是我国独有的针对食品安全的政府监督管理方式，只允许具备规定条件的组织加工（分装）食品，并要求厂家在最小销售单元的食品包装上加贴食品质量安全市场准入标志（QS标志）。国家质检总局已决定自2005年1月1日起，对糖果制品、茶叶等新13类食品实施市场准入制度，制定了相应的审查细则，同时对食品质量安全市场准入审查通则进行了修改。审查通则中的《现场核查表》借鉴了ISO9001标准和HACCP的原理，兼顾了两者的基本要求，但其要求远不如两者规范、系统、严格，因而降低了认证的门槛，适应了我国国情。如对所有食品企业强制实行ISO9001和HACCP认证是不现实的，但强制实行QS认证，除茶叶行业较困难外，
表2 岳阳市洞庭山茶厂双体系整合方案（节选）
| ISO9001:2000标准 | 与HACCP管理体系的整合实施 |
| 5.1管理承诺 | ·管理层为HACCP管理体系配备必要的资源 ·最高管理者应确定HACCP小组成员 |
| 5.4策划 | ·质量目标应当考虑食品安全方面的要求 ·质量策划引入危害分析 |
| 5.5职责、权限与沟通 | ·在组织中设立HACCP小组，规定其职责 ·管理者代表和HACCP小组组长应为同一个人 |
| 5.6管理评审 | ·管理评审的输入包括HACCP管理体系内容 |
| 6.3基础设施 | ·建立和实施安全支持性措施（SSM）如良好操作规范(GMP) |
| 6.4工作环境 | ·应建立和实施（SSM）方案如卫生标准操作程序（SSOP） |
| 7.1产品实现的策划 | ·使用危害分析进行产品策划，形成HACCP计划，以作为质量计划 |
| 8.3不合格品控制 | ·不合格品的处置措施应符合食品特点 ·应建立产品召回方案和相关程序。 |
一般还行得通。QS认证对通过了HACCP认证的食品企业免于现场核查，但没有一个认证组织会对通过QS认证的企业免检而颁发HACCP体系认证证书。
食品质量安全市场准入制度的设计者把QS认证体系取名为“食品质量安全管理体系”，顾名思义，这应该是一个典型的一体化管理体系，其要点体现在《现场核查表》中的42个核查项目中。笔者反复琢磨，这42个项目只是从ISO9001:2000标准和HACCP体系中各挖了一部分内容，作成了一个适合我国国情的“几要几不要拼盘”。以《现场核查表》5.2为例，该表要求“企业应根据食品质量安全要求确定生产过程中的关键控制点，制定关键质量控制点的操作控制程序或作业指导书”。[1] 这项要求体现了HACCP的部分精神，但仅仅作到这一点，不一定有什么效果。《现场检查表》，没有强调实施良好操作规范（GMP）和卫生操作程序（SSOP）是食品安全工作的基础，没有强调HACCP计划的完整性，仅突出HACCP计划中“确立关键控制点”等几个步骤，没有明确要求成立HACCP小组，食品质量安全控制的效果就会大打折扣。有些食品企业利用QS认证的漏洞，没有认真针对企业的产品进行危害分析，没有建立各CCP的关键限值，更未建立监控、纠偏和验证程序，只是在工艺流程图上标了一下关键控制点，写了几个作业指导书，也就轻易过关了。
部分获得QS认证的企业并未实现食品质量安全市场准入制度设计者的愿望，已经建立的所谓“食品质量安全管理体系”并非真正的一体化管理体系。一切真正想创名牌的食品企业不能以通过QS认证为满足，而是要实实在在地建立和实施符合国际标准的质量管理/食品安全一体化管理体系。
参考文献
1 国家质量监督检验检疫总局产品质量监督司.食品质量安全市场准入市场审查指南——审查通则（2004版）分册[M].北京：中国标准出版社，2005.
[作者简介}陈奇志（1957——），男，湖南岳阳市人，高级农艺师，湖南省茶叶学会理事，湖南省茶叶协会理事，现从事技术咨询与茶文化工作。
联系电话； 13707304863
电子邮件：cqz888123＠126.com
[最新相关信息]
岳阳市洞庭山茶厂2007年6月9日已通过CQC的HACCP认证第二阶段审核,成功地实现了ISO 9000与HACCP体系共建。陈奇志负责咨询。
